MIF 2 : évaluation annuelle des connaissances et compétences

En suivant cette formation, l’apprenant a pour objectif de :

OBJECTIFS PEDAGOGIQUES

- Actualiser annuellement les connaissances et les compétences des collaborateurs certifiés AMF

- Consolider les compétences acquises lors du passage de la certification AMF

- Être en conformité avec MIF 2

PUBLIC

- Toute personne certifiée AMF : collaborateurs de PSI, entreprises d’investissement et des établissements de crédit fournissant des S.I., courtiers, CIF, CGP…

PROGRAMME

• Impacts sur la relation client et objectifs principaux de MIF 2 et du règlement MIFIR 2
• Conseils en investissement indépendant ou non indépendant
  • Définitions et conséquences
  • Rémunérations et avantages
  • Prévention des conflits d’intérêts
• Connaissance, évaluation et catégorisation des clients
  • Catégorisation des clients et impacts en termes de protection : clients non professionnels, professionnels et contreparties éligibles
  • Modalités de changement de catégorie et conséquences
  • Evaluation de la “compétence” des clients : dispositif de vérification des connaissances et des compétences en fonction des S.I. fournis
• Adéquation de l’offre produits à la situation du client
  • Agir au mieux des intérêts clients
  • Protection des avoirs clients
  • Facteurs de durabilité dans le conseil d’investissement
  • Point d’actualité sur les I.F. et les S.I.
• Renforcement de la fourniture des informations
  • Prospectus et DICI PRIIPS
  • Informations à donner aux clients sur le service et les produits d’investissement (“meilleure exécution”) – Best Execution
• Abus de marché et leur prévention
  • Pratiques interdites ou admises
  • Réglementation et sanctions
  • Conformité et déclarations
• Finance durable
  • Définitions
  • Différence ESG/ISR
  • Indices boursiers éthiques
  • Labels de référence
  • Réglementation européenne